基金业协会从业人员管理平台操作 ——基金从业资格在线注册与机构人员管理

先前我们为大家介绍过《私募基金从业资格的取得、注册与培训》，介绍了基金从业资格从取得、注册到后期培训的整个流程。针对基金从业资格注册这一环节，基金业协会推出了从业人员管理平台（http://person.amac.org.cn/jump.html）（“平台”），平台还承担基金机构从业人员的管理功能，根据我们的经验，拟详细介绍在平台如何进行基金从业资格注册与机构人员管理。

基金从业资格在线注册

通过基金从业资格考试或资格认定的从业人员，均需要在从业人员管理平台进行从业资格注册，注册成功后才算拥有从业资格。注册成功的标志是可以从平台系统中打印从业资格证书。

从业资格可以通过机构申请注册，也可以通过个人申请注册后再关联到机构。已经在私募基金管理人机构任职且该机构已在协会备案的，建议直接通过机构申请注册，后续便无需再进行关联到机构账号的操作。

一、通过机构为个人申请基金从业资格操作

在基金业协会成功备案的基金管理人可以为其通过基金从业资格考试或认证的工作人员申请从业资格。

步骤一：登录机构账号为个人申请账号

打开平台首页（点击文末左下角“阅读原文”）http://person.amac.org.cn/jump.html，使用基金管理人的账号从“机构与及个人注册登记入口”登录，用户名为基金管理人备案登记编号，初始密码为Amac2017；在机构账号首页选择“个人用户管理”或者通过左下的菜单按钮找到“个人用户管理”；选择“新增”；填写好带星号的员工个人资料后点击保存。此时系统将提示为个人开通了账号，用户名为员工的证件号码，初始密码为“000000”。图解如下：

步骤二：登录个人账号填写注册信息

回到平台首页，用刚申请到的个人账号信息从“机构及个人注册登记入口”登录，首次登录必须修改初始密码；在个人账号系统首页选择“从业人员管理”或通过菜单按钮找到“注册申请”；进入申请界面，选择“基金从业资格”；依次填写个人基本信息、教育经历、工作经历、保存从业资格信息、注册记录、合法合规及诚信信息、承诺、附页，完成后提交申请。

填写过程中有以下几点需注意：

1、 个人基本信息中的照片要按照系统要求上传3*4尺寸、背景为蓝色或红色的证件照，不要随意修图。如果照片符合系统要求，系统会自动识别照片，申请完成后由申请人所属机构进行审核即可通过从业资格注册；如果照片不符合要求导致系统无法自动识别，申请信息会转由后台人工审核，在个人所属机构通过申请后还需等待基金业协会的工作人员审核，协会工作人员将会对申请信息进行全面审核而不是仅仅对照片审核，填写的任何信息不规范都会被协会反馈要求重新填写，导致审核时间延长。

2、每一段教育经历和工作经历之间的时间间隔不能超过3个月，否则不能提交申请。如果期间确实有超过3个月时间的空档期，应根据实际情况填写 “自学””待业”等。

3、从业资格信息、注册记录、承诺三个项目由系统自动匹配内容，但申请时一定要在确认后点击“保存”再填写下一步，否则系统会认为对应内容没有填写而无法提交。同样，附页即时没有填写需要特殊说明的内容也要点击“保存”。图解如下：

步骤三：登录机构账号审核申请

回到机构账号，通过菜单按钮，找到“从业人员注册审核”，依次通过初审和复审，如果填写的信息没有需要转协会后台审核的（通常是照片不符合要求导致系统转到后台审核），该从业人员即获得了基金从业资格，如果需要协会审核则还需等待协会审核通过；如果机构在审核中发现有信息错误的地方，可以返回要求重填，个人通过个人账号登录修改错误信息后可以再次申请，机构再次进行审核。

审核通过后，可以通过机构账号或个人账号找到“证书管理”查看和打印从业人员的基金从业资格证书。

二、通过个人申请注册基金从业资格操作

步骤一：申请个人账号

打开平台首页，选择“拟登记私募机构高管”入口；选择“申请账号”，填写基本信息。

完成后系统将生成用户名和密码，用户名为证件号码，初始密码为自动生成的乱码，务必记录下来，如果忘记密码需要通过注册的电话重置密码，如果更换了电话号码找回密码会非常麻烦，需要请协会工作人员从后台找回。在这点上，也建议有任职机构的个人通过机构申请基金从业资格，因为即使发生前述忘记个人账号密码又更换了手机号码的情况，此时还可以从机构账号中重置个人账号密码。

图解如下：

步骤二：登录个人账号申请从业资格

使用刚申请的个人账号从“拟登记私募机构高管入口” 登录；选择“基金从业资格”，注意不要选择“高管登记”，“高管登记”是提供给没有基金从业资格的从业人员登记使用的；进入申请页面后按照要求填写信息，具体内容和通过机构申请的步骤二相同；填写完成后提交等待协会审核，注意，因通过个人申请而没有关联的任职机构，所以申请均需要通过基金业协会后台人工审核，审核的时间个人和机构都不能控制，按照协会规定最长审核时间是20个工作日。

图解如下：

机构人员管理

除提供基金从业资格注册的功能外，从业人员管理平台的另一个主要功能是为机构用户提供人员管理的功能。除上文提到的机构用户可以审批该机构从业人员基金从业资格的申请外，下面就实践中常用到的对个人账号的管理、机构人员离职与变更操作做详细介绍。

一、对个人账号的管理

对个人用户账号的管理是最常用的日常管理功能。登录机构账号后，机构用户可以在“个人用户管理”中查看到所有在平台注册的本机构从业人员的注册信息。

需要注意，通过个人申请注册的人员，因为没有录入机构信息，所以不能显示在机构账号的个人用户栏中。此时需要通过“新增”功能，输入个人基本信息，将个人账号关联到机构账号。操作与通过机构为个人申请基金从业资格步骤一相同，不同的是此时不需要再进入个人账号填写资料，因为资料已经填写并完成了从业资格申请。

此外通过“账号密码管理”可以为关联在本机构用户账号下的个人用户账号重置密码。

二、机构人员离职与变更

如果有工作人员离职，需通过“离职录入”功能，输入该工作人员姓名或证件号在系统中作离职备案。需要注意，如果是高管离职（法定代表人、风控和总经理），则需要先在资产业务管理平台中做重大变更，待协会审核通过后，再在从业人员管理平台中按前述步骤进行离职操作。

如果某从业人员从原机构变更到新机构任职，需要在原机构账号中按前述离职操作，完成后在新机构中通过“变更申请”功能“新增”变更申请，将该从业人员加入到新机构的账号中。